以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。①由部门负责人确定融资融券业务的总规模②业务决策机构确定对具体客户的授信额度③业务执行部门确定单一客户的授信额度④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取


以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。①由部门负责人确定融资融券业务的总规模②业务决策机构确定对具体客户的授信额度③业务执行部门确定单一客户的授信额度④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案:D

答案解析:融资融券业务的决策授权体系通常有严格的规定和流程,以确保业务的合规性和风险控制。一般来说:-融资融券业务的总规模应由董事会或更高层的决策机构确定,而非部门负责人。-对具体客户的授信额度应由专门的风险管理部门或委员会进行评估和确定。-单一客户的授信额度也应由相应的风险管理部门或委员会来审批。-分支机构在客户开户和保证金收取等方面应遵循公司的统一政策和程序,不能自行决定。综上所述,①②③④的说法都是错误的,因此正确答案是D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 业务 客户 时间:2024-07-25 22:57:16

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