合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款。

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A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案：A

答案解析：根据《证券法》规定，合规负责人未按规定报告违法违规行为的，将受到相应处罚。本题中，对于没有违法所得或违法所得不足3万元的情况，处以3万元以下罚款，符合法律规定。因此，选项A是正确答案。查看全部

Tag：证券市场基本法律法规所得负责人时间：2024-07-25 22:50:06