根据《证券公司监督管理条例》,证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.20D.30


根据《证券公司监督管理条例》,证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.20D.30

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十二条规定,证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》第二百二十条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。因此,正确答案是选项B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 账户 证券公司 时间:2024-07-25 22:47:06

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