根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款


根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正确答案:C

答案解析:根据《证券法》第一百八十三条的规定,对于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的行为,采取没收违法所得并处以罚款、暂停或撤销相关业务许可以及对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行警告并处以罚款等措施。选项①③④均符合上述规定,而选项②中“违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款”表述不准确,应为“没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款”。综上所述,正确答案为C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 所得 人员 时间:2024-07-25 22:44:20

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