根据《证券投资基金法》,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入()罚款。


根据《证券投资基金法》,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入()罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.5倍以上10倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.5倍以上20倍以下

正确答案:C

答案解析:根据《证券投资基金法》的相关规定,对于会计师事务所、律师事务所等中介机构,若其在履行职责过程中未能勤勉尽责,导致所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,法律将采取相应的惩罚措施。具体的处罚内容包括责令改正,没收其从该业务中获得的业务收入,以及可能暂停或撤销其从事相关业务的许可。此外,还会对其处以业务收入的罚款。关于罚款的具体金额,法律规定为业务收入的1倍以上5倍以下。这意味着罚款的额度将根据中介机构从违规业务中获得的收入来确定,但最低不低于其业务收入的1倍,最高不超过其业务收入的5倍。因此,根据题目中的选项,正确答案是C,即罚款金额为业务收入的1倍以上5倍以下。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 业务收入 业务 时间:2024-07-25 22:43:02

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