下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》


下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:《证券公司监督管理条例》对证券公司自营业务有相关规定,《证券公司证券自营业务指引》是专门规范自营业务的重要规则,故Ⅰ、Ⅲ正确;《公司债券承销业务规范》主要涉及债券承销,与自营业务关系不大,Ⅱ排除;《上海证券交易所债券交易实施细则》主要是针对债券交易的具体规则,并非针对证券公司开展自营业务的主要依据,Ⅳ排除。所以答案是B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 业务 时间:2024-07-25 22:36:20

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