下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件
正确答案:C
答案解析:根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》第十七条规定,证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定为综合类证券公司;(2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。本题中,C选项的说法错误,净资本应当不低于人民币2亿元,而不是1亿元。因此,答案为C。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 证监会
时间:2024-07-25 22:35:46