证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。


证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A.股东(大)会

B.董事会

C.经理层

D.监事会

正确答案:C

答案解析:依据中国证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(2020年)第23条规定,证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司应当向风险管理部门报送风险管理日报、月报、年度等定期报告。同时,依据《证券公司监督管理条例》(2014年),证券公司经理层负责组织落实合规管理目标,对合规运营承担责任。而风险管理部门作为证券公司负责风险管理的机构,需要向经理层提交相关定期报告,以便经理层了解公司风险管理状况,做出相应决策,并履行其合规管理职责。因此,选项C正确。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 经理 时间:2024-07-25 22:32:10

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