下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法,正确的有()。Ⅰ未经法注册,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,并处罚款Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的可以不追究责任Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织,指使发行人在其公告的证券发行文件中华隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,依规只对发行人进行处罚Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处罚款


下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法,正确的有()。Ⅰ未经法注册,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,并处罚款Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的可以不追究责任Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织,指使发行人在其公告的证券发行文件中华隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,依规只对发行人进行处罚Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处罚款

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:Ⅰ正确,未经注册擅自公开发行证券要承担相应法律责任。Ⅳ正确,证券公司承销或销售擅自公开发行证券应受处罚。Ⅱ错误,发行人即使尚未发行证券,在公告文件中有隐瞒或编造重大虚假内容也应追究责任。Ⅲ错误,发行人的控股股东、实际控制人有此类行为,不仅对发行人处罚,对其也应处罚。所以正确答案是C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 发行人 证券 时间:2024-07-25 22:30:14

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