按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()。
按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()。
A.四大类11个级别
B.四大类10个级别
C.五大类11个级别
D.五大类19个级别
正确答案:C
答案解析:根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为五大类11个级别。这五类分别是A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D和E。这种分类主要是为了体现证券公司在风险管理能力、市场竞争力和合规管理水平等方面的差异。通过对证券公司进行分类监管,可以更好地引导证券公司提升自身管理水平,促进证券市场健康发展。
- 上一篇:按照《证券法》的规定,证券登记结算公司应该履行以下职能()①证券账户、结算账户的设立②证券的存管与过户③证券持有人名册登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收
- 下一篇:按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有()。①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批