按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使的职责有()。①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理


按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使的职责有()。①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

正确答案:D

答案解析:中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。以下是中国证券业协会的具体职责:1.制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理。2.负责证券业从业人员的资格考试、执业注册。3.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试。4.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理。5.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理。因此,答案为D。


Tag:金融市场基础知识 中国证券 业协会 时间:2024-07-25 21:03:41

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