下列公司申请IB业务的资格条件,不正确的是()。


下列公司申请IB业务的资格条件,不正确的是()。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名,开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

正确答案:D

答案解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定,证券公司申请IB业务资格,应当符合下列条件:1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;2.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;3.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;4.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;5.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;6.具有满足业务需要的技术系统;7.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。由上述规定可知,选项D不正确,符合题意。


Tag:金融市场基础知识 期货 业务 时间:2024-07-25 21:01:57

相关答案

热门答案