下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无


下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

正确答案:D

答案解析:申请证券评级业务许可的资信评级机构需具备多项条件。①中对高级管理人员和各类专业人员的数量及经验有要求,能保证业务开展的专业性和质量;②健全的内部控制机制和管理制度是保障机构规范运作的基础;③确保机构没有严重违法违规历史,保证其合规性和信誉;④近3年在多方面无不良诚信记录,说明其有良好的声誉和诚信度。这些条件综合起来能促进证券评级业务健康有序开展,所以答案选D,以上4项都是应当具备的条件。


Tag:金融市场基础知识 业务 资信 时间:2024-07-25 21:01:21

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