根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查


根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:Ⅰ选项,文件有虚假等问题,会严重影响证券市场的公正公平和投资者利益,所以不能公开发行证券。Ⅱ选项,擅自改变募集资金用途且未纠正,违背了诚信原则和资金使用规定,不适合再公开发行。Ⅲ选项,近12个月内有未履行承诺的行为,说明公司信用有问题,不可公开发行。Ⅳ选项,公司或重要人员涉及司法或监管调查,存在较大不确定性和风险,也不能公开发行。综上,四个选项的情形都不符合公开发行证券的要求,故正确答案是C。


Tag:金融市场基础知识 选项 证券 时间:2024-07-25 20:44:52

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