根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有()Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对于被调查事件有关的事项作出说明Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解


根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有()Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对于被调查事件有关的事项作出说明Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取一系列措施。Ⅰ选项,进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是其履行监管职责的必要手段;Ⅱ选项,通知出境入境管理机关依法阻止相关人员出境能防止违法人员逃避调查和惩处;Ⅲ选项,询问当事人等并要求其作出说明有助于了解情况。而Ⅳ选项对证券公司之间等的证券业务纠纷进行调解并非国务院证券监督管理机构的主要职责和有权采取的情形。所以正确答案是C。


Tag:金融市场基础知识 国务院 证券 时间:2024-07-25 20:43:35

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