根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有()Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对于被调查事件有关的事项作出说明Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有()Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对于被调查事件有关的事项作出说明Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取一系列措施。Ⅰ选项,进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是其履行监管职责的必要手段;Ⅱ选项,通知出境入境管理机关依法阻止相关人员出境能防止违法人员逃避调查和惩处;Ⅲ选项,询问当事人等并要求其作出说明有助于了解情况。而Ⅳ选项对证券公司之间等的证券业务纠纷进行调解并非国务院证券监督管理机构的主要职责和有权采取的情形。所以正确答案是C。
- 上一篇:关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有()Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件,当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60
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