我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.分类监管制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度


我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.分类监管制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

正确答案:C

答案解析:我国证券公司监管制度包括业务许可制度,这是准入的基本要求;分类监管制度,有利于对不同状况的证券公司进行针对性管理;合规管理制度保障证券公司合法合规运行;客户交易结算资金第三方存管制度保障客户资金安全。这四个方面共同构成了较为完善的证券公司监管体系。故答案为C,四个选项都是正确的。


Tag:金融市场基础知识 证券公司 制度 时间:2024-07-25 20:43:01

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