C.政府、金融机构、财政部、公司

D.政府、政府机构、公司

正确答案：政府、政府机构、公司

3、1929（）1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向 （）。

A.混业经营

B.分业经营

C.同业经营

D.交叉经营

正确答案：分业经营

4、国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。（）

A.2；8；10

B.1；8；12

C.2；6；12

D..1；6；6

正确答案：.1；6；6

5、《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在（）证券交易所上市交易。

A.国家规定的

B.上市公司登记国的

C.上市公司股票上市的

D..深圳

正确答案：上市公司股票上市的

6、在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是

（）。

A.信托投资公司

B.商业银行

C.财务公司

D.以上都不是

正确答案：商业银行

7、我国现行证券发行市场中的主要机构投资者是（）。

A.商业银行

B.政策性银行

C.证券经营机构

D.保险公司

正确答案：证券经营机构

第四章单元测试

1、行业分析因素包括定性因素和定量因素。

A.正确

B.错误

正确答案：正确

2、下列各项中，（）不是影响股价的宏观经济与政策因素。

A.货币政策

B.经济增长

C.财政政策

D.战争

正确答案：战争

3、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10％以上，此时一般对证券市场价格的影响是（）。

A.证券市场价格上升

B.证券市场价格下跌

C.证券市场价格稳定

D.可能上升或下降

正确答案：证券市场价格上升

4、分析股价变动的因素，就是要梳理影响宏观经济运行变化的深层次原因。

A.正确

B.错误

正确答案：错误

5、在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况一行业前景一公司经营状况”，先后顺序的分析，称为自上而下的分析。

A.正确

B.错误

正确答案：正确

6、下列各项属于创业板发行人盈利能力指标要求的有

A.发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元

B.最近2年营业收入增长率均不低于20％

C.发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

D.最近1年盈利，且净利润不少于.500万元

正确答案：发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；最近1年盈利，且净利润不少于.500万元

第五章单元测试

1、我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。

A.发展改革委员会

B.财政部

C.商务部

D.国务院

正确答案：国务院