B.联合国安理会决议名单中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员;

C.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员。

D.OFAC公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员。(正确答案)

11.监测、评估客户异常行为和异常交易风险，人工新增大额交易和可疑交易报告，以上为（）履行的职责。

A.支行(正确答案)

B.分行

C.法律合规部

D.反洗钱中心

12.因私出国（境）申请原则上应提前（）个工作日线上提交。

A.10

B.20(正确答案)

C.30

D.60

13.登记备案人员原则上一年内因私出国（境）不超过（）次。

A.1

B.2

C.3(正确答案)

D.5

14.登记备案人员因私出国（境）探亲就医的，原则上每次不超过（）天（自然日）

A.10

B.20

C.30(正确答案)

D.60

15.我行向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易标准（）

A.当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（不含5万元）

B.当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）(正确答案)

C.当日单笔或者累计交易人民币10万元以上（不含10万元）

D.当日单笔或者累计交易人民币10万元以上（含10万元）

16.我行在大额交易发生之日起的（）个工作日内，由反洗钱系统按照大额交易标准自动提取报告。

A.3

B.5(正确答案)

C.10

D.15

17.我行大额交易报告机构的归属统计原则中，客户通过在我行开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，报告机构归属为（）

A.交易发生地机构

B.账户开立机构

C.总行

D.客户号建立机构(正确答案)

18.我行按照“重质量、讲实效”的原则，结合本行实际，实行（）的可疑交易报告分析处理模式。

A.总行+分行集中处理

B.总行集中处理

C.分行集中处理(正确答案)

D.支行集中处理

19.我行在评估地域环境的固有风险时，应当全面考虑各经营机构覆盖地域，并以（）为基本划分单位开展具体评估。

A.总行

B.一级分行(正确答案)

C.二级分行

D.支行

20.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）。

A.20年

B.15年

C.10年

D.5年(正确答案)

21.根据问题严重程度，可对问题中等的问题责任人采取以下问责措施:

问题责任人:由检查机构或上级机构对造成问题产生的直接操作责任人员及所属机构的管理责任人员实施批评教育、诚勉谈话、通报批评、罚款。其中，罚款是必须实施的处分措施(第七条第一款问题除外），具体标准为:操作责任人员罚款额度为（），具体金额按照发现的问题数量或比例核算，因授权、复核等原因，导致操作责任人为多人的，按共责原则处同等金额罚款;管理责任人员的罚款额度不得低于操作责任人罚款额度的50%。

A.5000-50000元（不含）

B.3000-30000元（不含）

C.2000-20000元（不含）

D.1000-10000元（不合）(正确答案)

22.年度内异常考勤率超过（）的员工，不得参加分行年度评优评先及晋级晋档。