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义务机构针对涉恐名单监控应当实现
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义务机构针对涉恐名单监控应当实现
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金融知识竞赛
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时间：2022-08-03 17:01:50
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异地实施违法行为的，由（）的派出机构管辖。
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义务机构应当至少（）对反洗钱交易监测标准及其运行效果进行一次全面评估，并根据评估结果完善监测标准。
相关答案
1.
因参与非法集资受到的损失，由（）承担
2.
银保监会对下列哪些违法行为给予行政处罚：（）
3.
银保监会发布《银行保险机构许可证管理办法》，将银行保险机构许可证整合为（）
4.
银保监会或者派出机构收到听证申请后，应依法进行审查，符合听证条件的，应当组织举行听证，并在举行听证（）个工作日前，书面通知当事人举行听证的时间、地点。
5.
银保监会及其派出机构承担（）任务的部门负责现场检查的立项和组织实施，提出整改、采取监管措施和行政处罚的建议，通过约谈、后续检查和稽核调查等方式对被查机构整改情况进行评价，并就现场检查情况及时与相关部门进行沟通。
6.
银保监会及其派出机构立案调查部门应当在立案之日起（）日以内完成调查工作，有特殊情况的，可以适当延长。
7.
银保监会及其派出机构拟作出行政处罚决定的，应当制作行政处罚（），告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人有权进行陈述和申辩。
8.
银保监会及其派出机构通过（）实施对银行保险机构声誉风险的持续监管，具体方式包括但不限于风险提示、监督管理谈话、现场检查等，并将其声誉风险管理状况作为监管评级及市场准入的考虑因素。
9.
银保监会及其派出机构作出的罚款、没收违法所得行政处罚决定，当事人应当自收到行政处罚决定书之日起（）以内缴纳。
10.
银保监会实施行政许可应当遵循的原则不包括（）。
热门答案
1.
银保监会于（）发布《银行保险机构许可证管理办法》，规范统一银行保险业许可证管理规则，强化许可证管理要求，进一步促进银行保险机构依法合规经营。
2.
银行保险机构（）承担全面风险管理的最终责任。
3.
银行保险机构（）对内部审计工作进行指导和监督。
4.
银行保险机构按照规定开展公司治理自评估，形成对本机构的公司治理自评估报告，每年（）月底前将自评估报告及相关证明材料报送监管部门。
5.
银行保险机构案件内部问责方式中哪个不属于经济处理：（）
6.
银行保险机构不得利用各种嵌套交易（）、（）、（），不得为股东及其关联方违规融资、腾挪资产、空转套利、隐匿风险等。
7.
银行保险机构承担案件管理的（）,应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定本机构的案件管理制度,并有效执行。
8.
银行保险机构董事、监事、高级管理人员及具有大额授信、资产转移等核心业务审批或决策权的人员，应当自任职之日其（）个工作日内，按有关规定向银行保险机构报告其关联方情况。
9.
银行保险机构董事会监事会和高级管理层分别承担声誉风险管理的最终责任监督责任和责任,董事长或主要负责人为第一责任人。
10.
银行保险机构董事会人数至少为（）人。