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董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担（）责任。
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董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担（）责任。
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管理(正确答案)
领导
Tag：
金融知识竞赛
董事会
有效性
时间：2022-08-03 17:00:01
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独立董事在一家银行保险机构累计任职不得超过（）年。
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定金合同中，定金的比例一般为不超过（）。
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对发生案件的银行保险机构，应于案件确认后（）个月内报送机构调查报告。（）
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对非法集资人，由处置非法集资牵头部门处集资金额（）
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对非法集资协助人，由处置非法集资牵头部门给予警告，处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
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对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件应于报送突发事件信息后（）小时内报送案件确认报告。
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对符合下列条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可疑不报告
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对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，应当提交（）报告.
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对赔付金额在一定数额内的金融纠纷，调解员可以根据法律行政法规司法解释行业惯例，依照（）的原则，提出纠纷解决意见。
8.
对涉及多家银行保险机构的案件,按照（）原则,依法对相关机构及责任人员的违法违规行为进行查处。
9.
对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的交易信息、（），应当予以保密，非依法律规定不得对外提供。
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对于关联外包，银行保险机构董（理）事会和高级管理层应当推动母公司或所属集团将外包服务质量纳入对服务提供商的业绩评价范围，建立（）。
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对于科创型轻资产企业，要把创始人专业专注、有（）等作为授信重要考虑因素。
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对于涉及金融违法犯罪,被追究刑事责任或受到严重行政处罚的从业人员,各级银行保险行业协会要依法依规加强（）。
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《防范和处置非法集资条例》规定，金融机构、非银行支付机构应当履行防范非法集资的义务是（）
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根据《保险法》相关规定，人身保险的投保人对下列哪些人员不具有保险利益（）。
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《防范和处置非法集资条例》规定，除法律、行政法规和国家另有规定外，企业、个体工商户名称和经营范围中不可以包含（）的内容
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根据《反保险欺诈指引》，保险机构反欺诈职能部门应制定欺诈或疑似欺诈信息的标准、信息类型，根据数据类型进行分级保存和管理，并准确传递给（）等部门。
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中国银保监保险业治乱象“回头看”工作中，以下哪个方面不是公司治理层面重点关注的（）
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根据《反洗钱法》有关规定，关于客户身份识别，以下说法正确的是（）
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《打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划（2022-2024年）》中，参与部门有哪些？（）
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根据《保险法》相关规定，人寿保险以外的其他保险的被保险人或者受益人，向保险人请求赔偿或者给付保险金的诉讼时效期间为（），自其知道或者应当知道保险事故发生之日起计算。人寿保险的被保险人或者受益人向保险人请求给付保险金的诉讼时效期间为（），自其知道或者应当知道保险事故发生之日起计算。