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下列情形中，适用《证券法》的有（）。
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下列情形中，适用《证券法》的有（）。
A.公司债券的发行和交易(正确答案)
B.存托凭证的发行和交易(正确答案)
C.政府债券的发行和交易
D.证券投资基金份额的发行和交易
Tag：
金融法规知识竞赛
债券
份额
时间：2022-05-29 14:29:15
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李某设立了一个一人有限责任公司。李某的下列行为中，符合公司法律制度规定的有（）。
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根据公司法律制度的规定.下列关于国有独资公司组织机构的表述中，正确的有（）。
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，主板上市公司不得非公开发行股票的有（）。
2.
根据公司证券法律制度的规定，下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（）。
3.
甲为持有某有限责任公司全部股东表决权10%以上的股东。根据公司法律制度的规定，在某些事由中，若公司继续存续会使股东利益受到重大损失，且通过其他途径又未能解决的，甲提起解散公司诉讼时，人民法院应予受理，下列选项中，属于上述“某些事由”的有（）。
4.
根据证券法律制度的规定，公开发行优先股的公司必须在公司章程中规定的事项有（）。
5.
2018年5月，甲股份有限公司（以下简称“甲公司”）董事长王某违反公司章程规定将公司300万资金投入某网络借贷平台。2019年7月，该平台倒闭,甲公司损失惨重，部分股东书面请求甲公司监事会对王某提起诉讼，监事会拒絶，该部分股东中的下列股东因此拟单独向人民法院提起股东代表诉讼，其中有资格单独提起股东代表诉讼的有（）。
6.
石化某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
7.
甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有（）。
8.
关于投资者保护制度，下列表述中，正确的有（）。
9.
王某为某上市公司董事。2020年2月8日和22日，王某通过其配偶的证券账户，以20元/股和21元/股的价格，先后买入本公司股票2万股和4万股。同年8月9日，王某以22元/股的价格将6万股全部卖出。根据证券法律制度的规定，王某通过上述交易所得收益中，应当归公司所有的金额是（）。
10.
投资者保护机构受一定数量投资者的委托，可以作为代表人参加虚假陈述等证券民事赔偿诉讼。该"一定数量投资者"为（）。
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1.
2020年7月1日，中国证监会对甲上市公司涉嫌虚假陈述一案立案调查，经中国证监会调查认定，2020年2月1日甲上市公司发布的信息披露文件中存在虚假陈述，应予处罚并公告。根据证券法律制度的规定，下列各项投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是（）
2.
根据证券法律制度的规定，招股说明书中引用的财务报表在最近一期截止日（）内有效;特别情况下发行人可申请一适当延长，但至多不超过（B）
3.
下列各项中，属于上市公司持续信息披露文件的是（）
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下列各项属于我国证券市场政府监管机构的是（）。
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下列各项中，不属于公开发行的证券的合法交易市场的是（）
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（）
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根据证券法律制度的规定，股票上市交易后，甲上市公司发生的下列事项中，不属于内幕信息的是（）
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在上海证券交易所主板上市的甲公司拟发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）。根据证券法律制度的规定、下列表述中，正确的是（）。
9.
根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后一定期限内不得转让。该期限是（）。
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根据证券法律制度的规定，在收购人公告要约收购报告书后一定期限内，被收购公司董事会应当公告被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见。该期限是（）