股东来了投资者权益知识竞赛题库及答案（107题）
股东来了投资者权益知识竞赛题库及答案（107题）
问题1、注册基金销售业务资格申请材料所涉事项发生重大变化的，应最迟在（）
A.3个工作日内提交更新材料
B.5个工作日内提交更新材料
C.7个工作日内提交更新材料
问题2、当事人申请司法救助，下列哪种情形属于人民法院应准予缓交诉讼费用的情形？（）
A.因自然灾害等不可抗力造成生活困难的
B.正在接受社会救济的
C.海上事故等人身伤害事故的受害人请求赔偿的
D.家庭生产经营难以为继的
问题3、原告应当自接到人民法院交纳诉讼费用通知次日起（）内交纳案件受理费。
A.5个自然日
B.5个工作日
C.7个自然日
D.7个工作日
问题4、（）引发的证券民事诉讼，不适用证券虚假陈述民事赔偿案件司法解释。
A.在上海证券交易所进行的集中竞价交易
B.在“新三板”通过协议转让方式进行的交易
C.在“新三板”通过做市方式进行的交易
D.在深圳证券交易所进行的集中竞价交易
问题5、涉科创板相关案件试点集中管辖法院是（）
A.北京金融法院
B.上海金融法院
C.深圳市中级人民法院
D.南京市中级人民法院
问题6、普通代表人中代表人决定撤诉的，应当向人民法院（），并通知全体原告。
A.开庭时口头申请
B.书面提交申请
C.休庭时电话申请
问题7、在投服中心特别代表人诉讼中，未声明退出的投资者应履行的义务包括（）
A.自愿承担诉讼风险
B.依法依规承担案件诉讼相关费用
C.应履行的其他义务
D.以上三项
问题8、知悉投服中心特别代表人诉讼未公开信息的单位和个人，负有（）义务
A.保密
B.公开
C.传播
问题9、在特别代表诉讼中，投服中心作为诉讼代表人，可委派（）担任诉讼代理人
A.评估专家
B.调解专家
C.投服中心工作人员
D.行权专家
问题10、人民法院审理特别代表人诉讼案件，没有特殊规定的，适用（）的相关规定。
A.普通代表人诉讼中关于起诉时当事人人数尚未确定的代表人诉讼
B.普通代表人诉讼
C.普通代表人诉讼中关于起诉时当事人人数确定的代表人诉讼
问题11、（）是《证券法》规定的确认特别代表人诉讼权利人的证券登记结算机构。
A.中国结算
B.上交所
C.深交所
D.投服中心
问题12、特别代表人诉讼是依据（）第九十五条第三款规定提起的诉讼。
A.民事诉讼法
B.证券法
C.公司法
D.民法
问题13、上市公司独立董事连任时间不得超过（）
A.5年
B.6年
问题14、上市公司独董要求召开临时股东大会，董事会作出同意决议后（）发出召开通知
A.3日内
B.3个工作日内
C.5日内
问题15、上市公司持股（）以上的普通股股东有权向董事会请求召开临时股东大会。
A.5%
B.10%
问题16、上市公司持股（）应及时向董事会报送关联人名单及关联关系说明。
A.3%以上的股东及其一致行动人
B.5%以上的股东及其一致行动人
问题17、全国股转公司能对挂牌公司采取自律监管措施的情形包括（）
A.未按规定修改公司章程等制度
B.未按规定召开股东大会、董事会、监事会
C.未按规定审议交易、关联交易等事项
D.以上三项
问题18、新三板挂牌公司特别表决权股不得超过每份普通股份表决权数量的（）
A.10倍
B.7倍
C.5倍
问题19、新三板挂牌公司应当在挂牌时向（）报备董事的相关情况。
A.证监会
B.全国股转公司
C.主办券商
问题20、新三板挂牌公司持有的本公司股份（）表决权。
A.享有
B.没有
C.享有一半
问题21、资产负债表反应企业在（）的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。
A.半年末
B.年末
C.某一时期
D.某一时点
问题22、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）
A.1家境内证券公司进行证券交易
B.2家境内证券公司进行证券交易
C.3家境内证券公司进行证券交易
D.4家境内证券公司进行证券交易
问题23、与期货相比，期权买方的权利义务，以下描述正确的是（）
A.既有权利、也有义务
B.只有权利、没有义务
C.没有权利、没有义务
D.没有权利、只有义务
问题24、基金管理公司的核心竞争力体现在（）
A.所管理基金的规模大小
B.从业人员多少
C.注册资本大小
D.投资管理能力
问题25、随着广期所的揭牌，我国期货交易所达到（）。
A.2家
B.3家
C.4家
D.5家
问题26、凭证式债券是债权人认购债券的（）
A.流通凭证
B.会计凭证
C.付款凭证
D.收款凭证
问题27、公开发行公司债券应符合的条件包括（）
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近三年平均可分配利润足以支持公司债券一年的利息
C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量
D.以上三项
问题28、贴现率越高，未来货币折现到现在的价值越（）
A.高
B.低
C.不确定
问题29、最早将人的行为研究与经济学研究结合起来的理论是（）
A.亚当·斯密的“经济人假说”
B.Keynes的“选美竞赛”理论
C.新古典经济学的“理性人假说”
D.Keynes的“空中楼阁”理论
问题30、以下哪个现象可以用有效市场假说解释？（）
A.新信息出现后，股价会迅速变化
B.2008年金融危机
C.股价均值回归
D.投资者倾向于长期持有
问题31、投资者如何查询合法期货经营机构及其从业人员信息？（）
A.通过中国证监会网站
B.通过中国期货业协会网站
C.向当地证监局核实
D.以上三项
问题32、因参与非法集资活动而受到的损失，由参与者自行承担？（）
A.正确
B.错误
问题33、前景理论推翻了有效市场假说的观点，认为投资非理性？（）
A.正确
B.错误
问题34、金融机构内部评级所反映的被评级对象的风险特征不包括（）
A.借款者的违约概率
B.交易工具的违约损失率
C.违约的风险暴露
问题35、2017年实施《投资者适当性管理办法》对新老投资者实行（）措施。
A.同样对待，新老一致
B.同样对待，新老划断
C.区别对待，新老划断
D.区别对待，新老一致
问题36、证券经营机构应（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
A.根据产品或服务的投资规模
B.根据产品或服务的购买人数
C.根据产品或者服务的不同风险等级
D.根据产品或服务的流动性
问题37、经营机构确认普通投资者风险承受能力应考虑的包括（）
A.收入来源
B.风险偏好
C.投资知识和经验
D.以上三项
问题38、经营机构可根据专业投资者有关能力对其进行分类和管理，这些能力不含（）
A.业务资格
B.预测能力
C.投资实力
D.投资经历
问题39、以下哪种行为属于合法的表达诉求？（）
A.煽动、策划非法集会、游行、示威
B.散播虚假信息、进行虚假宣传
C.随意在网络媒体上进行举报
D.拨打相关部门对外公布的咨询举报电话
问题40、以下不属于风险转移工具的是（）
A.保险
B.期货
C.期权
D.股票
问题41、伪造、变造、买卖居民身份证、护照、社会保障卡、驾驶证等依法可以用于证明身份的证件的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金。
A.正确
B.错误
问题42、伪造公司、企业、事业单位、人民团体的印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金。
A.正确
B.错误
问题43、诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。
A.正确
B.错误
问题44、违反国家有关规定，向他人出售或者提供公民个人信息，情节严重的，处十年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.正确
B.错误
问题45、捏造事实诬告陷害他人，意图使他人受刑事追究，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制；造成严重后果的，处三年以上十年以下有期徒刑。
A.正确
B.错误
问题46、广告主、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服务作虚假宣传，情节严重的，处二年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.正确
B.错误
问题47、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
A.正确
B.错误
问题48、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
A.正确
B.错误
问题49、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
A.正确
B.错误
问题50、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
A.正确
B.错误
问题51、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处二年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.正确
B.错误
问题52、申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚报注册资本金额百分之一以上百分之五以下罚金。
A.正确
B.错误
问题53、2020年12月26日，中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过《中华人民共和国刑法修正案（十一）》，自2021年3月1日起施行。
A.正确
B.错误
问题54、从建筑物或者其他高空抛掷物品，情节严重的，处行政拘留十五天，并处或者单处罚金。
A.正确
B.错误
问题55、奸淫不满十六周岁的幼女的，以强奸论，从重处罚。
A.正确
B.错误
问题56、以暴力、胁迫或者其他手段强奸妇女的，处三年以上十年以下有期徒刑。
A.正确
B.错误
问题57、承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处二十年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；
A.正确
B.错误
问题58、“有下列侵犯商业秘密行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：“（一）以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的；“（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密的；“（三）违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的。“明知前款所列行为，获取、披露、使用或者允许他人使用该商业秘密的，以侵犯商业秘密论。
A.正确
B.错误
问题59、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处七年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。
A.正确
B.错误
问题60、有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.正确
B.错误
问题61、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
A.正确
B.错误
问题62、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.正确
B.错误
问题63、对行驶中的公共交通工具的驾驶人员使用暴力或者抢控驾驶操纵装置，干扰公共交通工具正常行驶，危及公共安全的，处行政拘留十五天，并处或者单处罚金。
A.正确
B.错误
问题64、因不满十六周岁不予刑事处罚的，责令其父母或者其他监护人加以管教；在必要的时候，依法进行专门矫治教育。
A.正确
B.错误
问题65、已满十四周岁不满十六周岁的人，犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投放危险物质罪的，应当负刑事责任。
A.正确
B.错误
问题66、已满十六周岁的人犯罪，应当负刑事责任。
A.正确
B.错误
问题67、《中华人民共和国反洗钱法》的适用范围是在中华人民共和国境内设立的（）和按照规定应当履行反洗钱义务的（）。
A.银行、保险机构
B.金融机构、特定非金融机构
C.金融机构、非金融机构
D.非银行金融机构、跨国企业集团
问题68、打击洗钱犯罪的法律是否有效，对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力，关键在于：（）。
A.是否可以追究洗钱分子的刑事责任
B.是否可以在金融领域开展反洗钱监管
C.是否可以对违规金融机构进行检查处罚
D.是否可以及时发现洗钱行为
问题69、客户身份识别又称：（）。
A.客户识别
B.客户身份尽职调查
C.实名制
D.客户风险控制
问题70、对客户开展反洗钱宣传是金融机构的（）。
A.法定义务
B.社会义务
C.自发行为
D.自觉行为
问题71、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生（）的，应当及时更新客户身份资料。
A.丢失
B.损害
C.变更
D.毁损
问题72、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以（）；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
A.保存
B.销毁
C.保密
D.封存
问题73、在现代社会中,通过（）洗钱是最主流的洗钱形式。
A.珠宝业
B.律师业
C.会计师
D.金融业
问题74、金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）。
A.相信客户提供的信息
B.严格保密
C.严进宽出
D.了解你的客户
问题75、金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行（）。
A.登记
B.核对并登记
C.核对
D.核对或登记
问题76、在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务：（）
A.配合调查义务
B.如实提供信息义务
C.提供调查经费的义务
D.不得拒绝和阻碍义务
问题77、根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列哪些机构有权进行反洗钱调查：（）
A.中国人民银行及其省一级分支机构
B.银保监会、证监会及其省一级派出机构
C.公安机关
D.人民检察院和人民法院
问题78、根据我国《中华人民共和国反洗钱法》规定，由哪个部门负责涉及追究洗钱罪的司法协助?
A.中国人民银行
B.公安部门
C.司法部门
D.检察部门
问题79、《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事（）的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
A.保险业务
B.证券业务
C.金融业务
D.经济业务
问题80、司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。
A.刑事侦查
B.刑事诉讼
C.司法调查
D.案件审判
问题81、《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、（）、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。
A.泄密罪
B.扰乱市场秩序罪
C.恐怖活动犯罪
D.治安犯罪
问题82、违反《中华人民共和国反洗钱法》规定，构成犯罪的，依法追究（）。
A.刑罚责任
B.民事责任
C.刑事责任
D.行政责任
问题83、国务院反洗钱行政主管部门的（）在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。
A.行业协会
B.派出机构
C.合作机构
D.银保监局
问题84、根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（）。
A.国务院金融协调办公室
B.中国人民银行
C.中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会
D.中华人民共和国公安部
问题85、为了预防（）活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定《中华人民共和国反洗钱法》。
A.盗窃
B.洗钱
C.传销
D.诈骗
问题86、根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，（）依法对金融机构的洗钱风险管理工作实施监督管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行及其分支机构
D.中国反洗钱监测分析中心
问题87、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的、金融机构应（）为客户办理业务。
A.中止
B.终止
C.停止
D.继续
问题88、金融机构反洗钱工作主管机构为（）。
A.银行监督管理委员会
B.中国人民银行
C.公安机关
D.税务机关
问题89、我国（）最先规定了洗钱罪。
A.修订后的新《宪法》
B.修订后的新《刑法》
C.修订后的《中国人民银行法》
D.《金融机构反洗钱规定》
问题90、2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过的《反洗钱法》，自（）起施行。
A.2007年1月1日
B.2006年10月31日
C.2007年3月1日
D.2007年7月1日
问题91、下列哪项不属于非法集资？
A.通过会员卡、消费卡的形式集资
B.利用民间“会”“社”等组织或者地下钱庄进行集资
C.利用网络技术虚拟“电子商铺”投资委托经营、到期回购等方式进行集资
D.在依法设立的证券交易所公开发行股票、公司债券
问题92、全国投资者保护宣传日设立在每年的（）。
A.12月4日
B.5月15日
C.5月25日
D.3月15日
问题93、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（）。
A.研发投入规模大，盈利周期长
B.技术迭代快，风险高
C.收入稳定，快速盈利
D.严重依赖核心项目，核心技术人员，少数供应商
问题94、科创板股票自（）起可作为融资融券标的。
A.上市交易满1个月
B.上市交易满2个月
C.上市交易满3个月
D.上市首日
问题95、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，所需告知信息错误的是（）？
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.产品未来的收益率
D.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
问题96、投资者不适合购买相关产品但主动要求购买的，经营机构应就产品风险高于其承受能力（）。
A.电话告知
B.进行特别协议安排
C.修改合约
D.进行书面风险警示
问题97、如何识别非法证券期货活动？
A.看业务资质：未取得相应业务资格而开展证券期货业务是非法机构
B.看营销方式：非法机构一般采用夸大宣传、虚假宣传、不会揭示风险
C.看汇款账号：合法的机构只能以公司的名义开立银行账户，不会用个人或非本机构账户进行收款
D.以上全选
问题98、下列证券公司投资顾问的做法合规的是（）。
A.提出参考建议
B.承诺收益
C.承诺赔偿损失
D.代理操作下单
问题99、依照法律法规对证券经营机构履行适当性义务进行监督管理的机构是（）。
A.交易所
B.中国结算
C.中证协
D.证监会及其派出机构
问题100、根据《证券法》的规定，关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易，下列说法正确的是（）。
A.个人可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易
B.个人不得违反规定借用他人的证券账户从事证券交易
C.单位可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易
D.单位可以借用他人的证券账户从事证券交易
问题101、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，报送并公告中期报告；在每一会计年度结束之日起（）内，报送并公告年度报告。
A.一个月、三个月
B.二个月、四个月
C.三个月、六个月
D.六个月、十二个月
问题102、根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
A.责令发行人回购证券
B.撤销发行注册决定
C.责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
D.终止上市
问题103、根据《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A.集合竞价方式
B.连续竞价方式
C.集中交易方式
D.做市商方式
问题104、新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
A.2020年2月29日
B.2020年3月1日
C.2020年3月31日
D.2020年4月1日
问题105、根据《证券法》的规定，下列信息中不属于内幕信息的是（）。
A.已公开的公司分配股利的计划
B.公司的经营方针和经营范围的重大变化
C.公司发生重大亏损或者重大损失
D.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效
问题106、根据《证券法》的规定，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
A.持有公司百分之三股份的股东
B.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
C.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员
问题107、根据《证券法》的规定，有关建立健全多层次资本市场体系的说法错误的是（）。
A.将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次
B.非公开发行的证券可以在券商的柜台市场转让
C.非公开发行的证券可以在法定的证券交易场所转让
D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易