企业实盘外汇买卖不纳入《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》大额交易的范围。（）

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企业实盘外汇买卖不纳入《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》大额交易的范围。（）

A.正确

B.错误

正确答案：B

Tag：银行反洗钱知识竞赛金融机构管理办法时间：2021-10-08 22:48:47

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1.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理。（）
2.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不再承担客户身份识别义务的责任。（）
3.在金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息的条件时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序。（）
4.金融机构对前获得的客户身份资料的有效性存在疑点的，金融机构应当重新识别客户。（）
5.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，金融机构应当重新识别客户。（）
6.接收境外汇入款的金融机构，发现如汇款人没有在办理汇出业务的境外机构开立账户，接收汇款的境内金融机构无法登记汇款人账号的，可登记资金汇出地名称。（）
7.金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，境内金融机构可登记并向接受汇款的境外机构提供的其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。（）
8.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和实际的交易人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。（）
9.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值5000美元以上的，应当识别客户身份。（）
10.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（）