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银行业金融机构应当建立并完善（）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度
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银行业金融机构应当建立并完善（）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度
统一授信、统一授权
分级授信、分级授权
分级授信、统一授权
统一授信、分级授权(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
银行业
金融机构
时间：2021-08-16 16:02:06
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商业银行的授权、授信，应有书面形式的授权书和授信书。授权人与受权人应当在授权书上（）。
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银行业金融机构原则上应在立案之日起（）个月对案件责任人做出处理决定，并在决定后（）个工作日内由案件发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
相关答案
1.
根据《商业银行授权、授信管理暂行办法》，商业银行的授权分为（）两个层次。
2.
商业银行授权和授信的有效期均为（）年
3.
根据《商业银行委托贷款管理办法》，商业银行应对委托贷款业务实行（）管理，商业银行分支机构不得未经授权或者超授权办理委托贷款业务。
4.
商业银行的关联交易应当按照商业原则，以（）的条件进行。
5.
商业银行关联交易分为一般关联交易和重大关联交易，其中重大关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额（），或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额（）的交易。
6.
法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起（）工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其关联方情况。
7.
商业银行的（）委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告。
8.
根据《中华人民共和国反恐怖主义法》，应对处置恐怖事件，各级反恐怖主义工作领导机构应当成立由有关部门参加的指挥机构，实行（）负责制。
9.
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
10.
按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，关于开展反洗钱国际合作的依据和原则，下面哪一项是不正确的?（）
热门答案
1.
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。
2.
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯（）年内的交易启动回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告。
3.
银行业金融机构应当每（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。
4.
司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。
5.
义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是：（）。
6.
《中华人民共和国反洗钱法》规定了“双罚制”，其具体内容是：（）。
7.
金融情报机构分析信息的最基本目的是（）。
8.
对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以（）。
9.
对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构，中国人民银行可以（）。
10.
对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以（）。