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银行合规知识竞赛
客户洗钱造成的风险属于（）型操作风险。
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Tag：
银行合规知识竞赛
因素
风险
时间：2021-08-16 15:58:39
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根据《商业银行法》规定，下列哪项变更事项不需要经国务院银行业监督管理机构批准（）。
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商业银行对操作风险进行管理的方法包括（）。
相关答案
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按照巴塞尔新资本协议，银行的表内外资产可以分为（）两大类。
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操作风险不是由（）所引发的风险。
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下列关于办理账户撤销业务，说法正确的是（）。
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在操作风险识别工作中，发现某网点有下述四种现象，明确为内部欺诈的有：
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商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。主要职责包括（）。
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商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告操作风险状况和（）情况。
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“为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等”属于（）重要职责。
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银保监会对商业银行有关操作风险管理的政策、程序和做法进行定期的（）。
9.
商业银行的内审部门应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，并向（）报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。
10.
对于发生（）而未在规定时限内采取有效整改措施的商业银行，银保监会将依法采取相关监管措施。
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《商业银行操作风险管理指引》关键风险指标是指代表某一风险领域变化情况的（）的统计指标。
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商业银行的高级管理层负责执行（）批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。
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商业银行委托社会中介机构对其操作风险管理体系进行审计的，（）。
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业务复杂及规模较大的商业银行，应采用更加先进的风险管理方法，根据（）操作风险的特点有针对性地进行管理。
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中国银行业保险业监督管理委员会依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的（）。
6.
商业银行（）承担监控操作风险管理有效性的最终责任。
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商业银行应当制定适用于（）的操作风险管理战略和总体政策。
8.
《商业银行操作风险管理指引》规定，商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告（）。
9.
自我风险评估是指商业银行（）潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。
10.
《商业银行操作风险管理指引》的适用机构不包括（）。