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互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)自（）起施行
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互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)自（）起施行
A.2019年1月1日(正确答案)
B.2019年2月1日
C.2018年10月1日
D.2018年11月1日
Tag：
反洗钱知识竞赛
融资
管理办法
时间：2021-04-06 15:34:38
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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业十年以上工作经历。
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互联网金融是利用互联网技术和信息通信技术实现资金融通、支付、投资及信息中介服务的（）模式。
相关答案
1.
从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作量相匹配。专职人员应当具有（）年以上金融行业从业经历，专职人员和兼职人员均应当具备必要的履职能力和职业操守。
2.
法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（）
3.
法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任，执行董事会决议，以下不属于高级管理层的职责的有（）
4.
董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。（）负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。
5.
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，以下哪些不是董事会的职责（）
6.
法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进（）树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。
7.
法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照（）方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。
8.
（）洗钱风险管理是法人金融机构安全、稳健运行的基础。
9.
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》自（）起施行，由中国人民银行负责解释。
10.
“指标的位阶”系指模型构成指标（）的等级排序，即通过分值配比和预警阈值设置等方式，对其中反映犯罪类型（）特征的指标赋予较高等级，并在监测预警中处于较高层级。
热门答案
1.
“交易流速”系指单位时间内（）的资金(资产)交易量，计算公式为：（）
2.
义务机构在推出新产品或新业务之前，应当完成相关监测标准的评估、（）和上线运行工作。在接收到公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告之日起（），义务机构应当完成相关监测标准的评估、完善和上线运行工作。
3.
义务机构对监测结果全面性的评估不应包括哪个选项：（）。
4.
对于系统中客户身份及其交易信息等数据的监测，义务机构可采取（）的方式进行结果反馈。其中，涉恐名单监控应以（）为基础。
5.
义务机构应当遵循以下设计原则实现指标模型化，包括但不限于：（）
6.
无论采取何种开发方式，义务机构开发前应当在监测标准设计等方面提出适合（）的监测系统建设需求，开发完成后监测系统能有效满足监测标准运行的数据需求。如存在部分业务或产品无法通过系统进行监测，或部分监测标准无法通过系统运行，义务机构应当进行充分论证，采取必要的(C)等辅助手段开展可疑交易报告工作，并保留相关工作记录。
7.
义务机构可选择（）等方式建设大额交易和可疑交易监测系统。以下选项错误的是：（）
8.
针对（）洗钱犯罪类型的监测模型，义务机构应当跟进该类洗钱类型的特征变化，（）调整。
9.
义务机构实现指标模型化时，应体现一定的（）。即对于各个位阶的指标，应当给予一定的容错区间，区间内发生的指标值(C)被捕获，以避免过度（）的指标阈值造成较大的监测漏洞。
10.
义务机构对于组成模型的不同指标，应当将其中能反映犯罪类型（）特征的指标赋予更高的位阶，在模型构建中赋予较大权重；可通过分值配比和预警阈值设置等方式提高监测(D)。