D.按揭证券公司

正确答案：证券登记结算公司

12、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是（）。

A.登记制度

B.特许制度

C.注册制度

正确答案：特许制度

13、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是（）。

A.承购包销

B.代销

C.定额包销

D.余额包销

正确答案：承购包销

14、个人投资者的投资目的主要有：（）。

A.本金安全

B.收入稳定

C.资本增值

D.维持流动性

正确答案：本金安全；收入稳定；资本增值；维持流动性

15、参加证券投资的金融机构主要有：（）。

A.证券经营机构

B.商业银行和信托投资公司

C.保险公司

D.证券投资基金

正确答案：证券经营机构；商业银行和信托投资公司；保险公司；证券投资基金

16、根据证券所体现的经济性质，可分为（）。

A.股票

B.商品证券

C.货币证券

D.资本证券

正确答案：商品证券；货币证券；资本证券

17、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：（）。

A.经营决策参与权

B.盈余分配权

C.剩余财产分配权

D.优先认股权

正确答案：经营决策参与权；盈余分配权；剩余财产分配权；优先认股权

18、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有（）优点。

A.随时可按净值兑现

B.流动性强

C.投资风险小

D.安全便利

正确答案：随时可按净值兑现；流动性强；投资风险小；安全便利

19、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。

A.正确

B.错误

正确答案：正确

20、场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

A.正确

B.错误

正确答案：正确

21、证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。

A.正确

B.错误

正确答案：正确

22、证券发行按有无发行中介可分为（）。

A.私募发行

B.公募发行

C.直接发行

D.间接发行

正确答案：直接发行；间接发行

23、股票发行全额预缴款方式分为（）阶段。

A.申购

B.冻结

C.验资配售

D.余额即退

正确答案：申购；冻结；验资配售；余额即退

24、证券上市对发行公司的意义表现在（）。

A.推动发行公司建立、规范治理结构

B.提高发行公司的声誉和影响

C.有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道

D.行情公布迅速、规范

正确答案：推动发行公司建立、规范治理结构；提高发行公司的声誉和影响；有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道；行情公布迅速、规范

25、证券交易所的功能有（）。

A.提供证券交易的场所

B.形成较为合理的价格

C.引导资金的合理流动

D.预测、反映经济动态

正确答案：提供证券交易的场所；形成较为合理的价格；引导资金的合理流动；预测、反映经济动态