B.综合平均指数

C.加权综合指数

D.简单算术平均指数

正确答案：几何平均指数；综合平均指数；加权综合指数；简单算术平均指数

10、集合竞价的机制包括（）

A.时间优先

B.数量优先

C.市价优先

D.价格优先

正确答案：时间优先；数量优先；市价优先；价格优先

第四章单元测试

1、银行间债券市场按市场组织形式分应该属于场内交易市场。

A.正确

B.错误

正确答案：错误

2、SPV指特殊目的的载体也称为特殊目的机构/公司，它的设计可以不满足“破产隔离”条件。

A.正确

B.错误

正确答案：错误

3、可转换债券是指债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券。

A.正确

B.错误

正确答案：正确

4、为了使证券化资产更具流动性，资产证券化一般要进行信用增级。

A.正确

B.错误

正确答案：正确

5、债券持有人选择在2018年11月11日转股，债券持有人持可转债20万面额，按照当天转股价为8，则转股数量为（）万股。

A.3.5

B.2.5

C.2

D.3

正确答案：2.5

6、债券满足：本金和收益的安全性最大；受经济形势影响的程度较小；收益水平较低，筹资成本也低。则该债券一般会被评为（）

A.C级

B.D级

C.A级

D.B级

正确答案：A级

7、下列不属于可交换债券的特点的是（）

A.风险分散

B.可以降低发行的财务费用

C.可以降低发行公司的财务风险

D.一般而言，可交换债券的转股价均高于当前市场价

正确答案：可以降低发行的财务费用

8、影响债券发行价格的因素包括（）

A.债券期限

B.票面价值

C.票面利率

D.市场利率

正确答案：债券期限；票面价值；票面利率；市场利率

9、我国国债的发行方式包括（）

A.公开招标

B.承购包销

C.行政分配

D.注册发行

正确答案：公开招标；承购包销；行政分配

10、下列符合增发股票的规定的有（）

A.董监高36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责

B.24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

C.3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

D.高管和核心技术人员一年未发生重大变化

正确答案：董监高36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责；24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形；3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%；高管和核心技术人员一年未发生重大变化

第五章单元测试

1、开放式基金的发行规模没有限制。

A.正确

B.错误

正确答案：正确

2、封闭式基金在封闭期内可赎回。

A.正确

B.错误

正确答案：错误

3、分散投资不仅可以在一定程度上消除非系统性风险，同时也可以消除市场的系统性风险。