A.普通股

B.优先股

C.公司长期债券

D.公司短期债券

正确答案：公司长期债券

6、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（）。

A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险

B.一般说来，收益越高，风险是越小的

C.投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益

D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险

正确答案：组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险

7、投资者选择证券时，以下说法不正确是（）。

A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券

B.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券

C.当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券

D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响

正确答案：所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券

8、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（）。

A.-1

B.+1

C.0

D.-0.5

正确答案：-1

9、甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和32%那么（）。

A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度

B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度

C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度

D.不能确定

正确答案：甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度

10、下列不是衡量风险离散程度的指标（）。

A.方差

B.标准离差

C.标准离差率

D.概率

正确答案：概率

第三章单元测试

1、证券监管原则不包括：

A.公开原则

B.公允原则

C.公平原则

D.公正原则

正确答案：公允原则

2、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.市场手段

正确答案：法律手段

3、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是（）。

A.核准制

B.注册制

C.登记制

D.审批制

正确答案：核准制

4、场外交易市场与证券交易所的区别表现在（）。

A.采取经纪制

B.对投资者限制少

C.有严格的交易时间

D.交易程序复杂

正确答案：对投资者限制少

5、我国发展证券市场的八字方针中（）是核心。

A.法制

B.监管

C.自律

D.规范

正确答案：规范

6、各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式（）

A.法定机构监管模式

B.政府监管模式

C.自律模式

D.行业协会监管模式

正确答案：法定机构监管模式

7、（）要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏

A.全面性

B.真实性

C.时效性

D.针对性

正确答案：全面性

8、以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。