中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()。


中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()。

A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料

B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查

C.对基金销售相关机构及其股东,实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见

D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查

正确答案:C

答案解析:

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,可以要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料,定期或者不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行非现场或者现场检查,备案的材料只用于报备,无需证监会作出批准或不予批准的决定。


Tag:金融市场基础知识竞赛 时间:2023-06-02 10:21:46