C:证券交易所批准后可对冲成交

D:与买方、买方委托人协商后对冲成交

正确答案： A

3、我国目前在证券交割上一般对A股采用的规则是（ ）。

A:T+0

B:T+1

C:T+2

D:T+3

正确答案： B

4、某股票权登记日的收盘价17.68元，分配方案为每10股派发现金红利3元，送2股配3股，配股价为 4.50元／股。其除权除息价为（ ）。

A:12.49

B:11.59

C:10.69

D:15.61

正确答案：A

5、立证券账户应坚持（ ）原则。

A:合规性

B:一致性

C:合法性

D:真实性

正确答案：CD

6、根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为（ ）。

A:最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B:买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

C:卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

D:高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

正确答案：AB

7、竞价的结果包括（ ）。

A:全部成交

B:不成交

C:部分成交

D:延迟成交

正确答案：ABC

8、一手股票的份数是（ ）股。

A:100

B:1000

C:10000

D:500

正确答案： A

第四章

1、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是（ ）。

A:低位价涨量增

B:高位价平量增

C:高位价涨量减

D:高位价涨量平

正确答案： B

2、根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。

A:15%

B:10%

C:5%

D:3%

正确答案： B

3、深圳证券交易所采取的经纪服务制度是( )。

A:全面指定交易制度

B:托管证券公司制度

C:可选择性指定交易

D:指定证券公司制度

正确答案： B

4、按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，以下对不同证券计价单位的表述错误的是（ ）。

A:权证为“每份权证价格”

B:股票为“每手价格”

C:基金为“每份基金价格”

D:债券为“每百元面值债券的价格”

正确答案： B

5、上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫（ ），凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为老股东，享受公司分派的股利。

A:股权登记日

B:除息日

C:除权日

D:送股交易日

正确答案：A

6、以下关于涨跌停板制度下的量价分析基本判断，正确的有( )。