证券公司开展自营业务要求()。


证券公司开展自营业务要求()。

①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险

②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统

④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见

A.①②③(正确答案)

B.①②④

C.①③④

D.②③④

答案解析:

考点:本题考查证券公司开展自营业务的要求。证券公司开展自营业务,要求治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。④是保荐机构的义务,故本题选A。


Tag:金融市场基础知识竞赛 业务 证券公司 时间:2021-06-26 16:20:57